کارگزار با خدمات محدود

ثبت شرکت کارگزاری – نحوه ثبت شرکت کارگزاری همراه مجوز ها

ثبت شرکت کارگزاری برای اینکه به مفهوم شرکت کارگزاری و کار آن پی ببرید ابتدا باید بدانیم کارگزار کیست؟ مدارک ثبت شرکت کارگزاری چیست؟ هزینه ثبت شرکت کارگزاری چقدر است ؟ نحوه ثبت شرکت کارگزاری چگونه است؟ شرایط ثبت شرکت کارگزاری چگونه است؟
در حالت کلی می توان گفت کارگزار واسط بین سرمایه گذار و سازمان بورس می باشد که خرید و فروش سهام توسط آن ها انجام می گیرد. معنی کلمه کارگزار عامل و مأمور می باشد ولی با توجه به وظیفه کارگزار معنی اصطلاحی آن با مفهوم لغوی کلمه کاملاً متفاوت می باشد.

بهتر است بدانید کارگزاران در قانون اساسی کشور ایران به دو دسته حقیقی و حقوقی تقسیم می شوند. اشخاص حقیقی افرادی هستند که طبق اصول به کارگزاری بورس پذیرفته می شوند. اشخاص حقوقی نیز برخی از مؤسسات مالی و اعتباری می باشند که باید صلاحیت ان ها مورد تائید بانک مرکزی قرار بگیرد.

شرکت های کارگزاری می توانند به هر یک از فعالیت های فوق مشروط به اخذ مجوز از سازمان بورس و اوراق بهادار در خصوص برخی از موارد مبادرت ورزند.

ماموریت شرکت کارگزاری

شرکت های کارگزاری براساس ماده ۳ اساسنامه وظایف و مأموریت هایی دارند که با توجه به این فعالیت ها مجوز مربوط به آن را باید از سازمان بورس و اوراق بهادار دریافت کنند. که در ادامه به برخی از آن ها اشاره می کنیم:

خدمات مالی و مشاوره ای شامل مدیریت صندوق های سرمایه گذاری، نمایندگی ناشر برای ثبت اوراق بهادار و دریافت مجوز عرضه، بازاریابی برای فروش اوراق بهادار، سبدگردانی اوراق بهادار، مشاوره و انجام کلیه امور اجرایی برای بورس ها و بازارهای خارج از بورس به نمایندگی از ناشر یا عرضه کننده کالاها، ارائه مشاوره در زمینه های قیمت گذاری اوراق بهادار، خرید، فروش یا نگهداری اوراق بهادار، طراحی و تشکیل نهادهای مالی.

خدمات کارگزاری، کارگزار/معامله گری و بازار گردانی کارگزار با خدمات محدود کارگزار با خدمات محدود شامل معامله اوراق بهادار از قبیل سهام، اوراق مشارکت، حق تقدم خرید سهام، اختیار معامله و قراردادهای آتی برای دیگران و به حساب آن ها یا به نام و حساب خود، معاملات کالاهای پذیرفته شده برای دیگران و به حساب آن ها و بازار سازی و بازار گردانی اوراق بهادار و کالاهای پذیرفته شده.

مقررات مربوط با کارگزار

از اولین شرکت های فعال در بازار سرمایه می توان به شرکت های کارگزاری اشاره کرد. به دلیل قدیمی بودن این شرکت ها قانون و قوانین زیادی در رابطه با آن ها وضع شده است که از مهم ترین آن ها می توان به مقررات مربوط به اخذ مجوز فعالیت، تائید صلاحیت اعضای هیات مدیره و مدیر عامل، ضوابط حاکم بر تبلیغات آن ها، سبدگردانی، عضویت در کانون کارگزار با خدمات محدود کارگزاران و شرایط فعالیت در بورس اشاره کرد.

این قوانین با توجه به تغییرات جامعه ممکن است گاهی تغییر پیدا کنند که همه کارگزاران در هر صورت موظف به رعایت آن ها می باشند.

چگونه می توانیم یک شرکت کارگزاری تأسیس کنیم؟

براساس قانون و مقررات سازمان بورس و اوراق بهادار فقط براساس تعداد مجوزهایی که می تواند برای شرکت کارگزاری صادر کند فراخوان می دهد و کسانی که تمایل دارند شرکت کارگزاری تأسیس کنند مدارک خود را تحویل سازمان می دهند تا در صورت داشتن شرایط مجوز تأسیس کارگزاری (شرایط ثبت شرکت کارگزاری) صادر شود.

با توجه به نیاز بازار سرمایه به خدمات کارگزاران جدید، سازمان بورس هر زمان که لازم تشخیص دهد نسبت به فراخوان عمومی مزبور جهت پذیرش کارگزاران جدید در هر یک از بورس ها اقدام نموده و شرایط لازم از نظر حداقل سرمایه (شرایط ثبت شرکت کارگزاری)، صلاحیت های لازم جهت سهامداران و اعضای هیئت مدیره آنان، شرایط فضای کاری و نرم افزارهای مورد نیاز و پرسنل لازم را برآورد نموده و از متقاضیان ثبت نام می نماید.

در سازمان بعد از پایان یافتن زمان فراخوان مدارک و اطلاعات متقاضیان بررسی می شود و طبق شرایط مدارک آن ها رتبه بندی می شود و در صورت کامل بودن مدارک و داشتن شرایط لازم مجوز صادر می شود و افراد می توانند فعالیت خود را شروع کنند.

قوانین مربوط به کارگزاری ها

به موجب ماده ۲۹ قانون بازار، صلاحیت حرفه ای اعضاء هیئت مدیره و مدیران، حداقل سرمایه، موضوع فعالیت در اساسنامه، نحوه گزارش دهی و نوع گزارش های ویژه حسابرسی کارگزاران، باید به تائید سازمان برسد و نحوه ثبت شرکت کارگزاری رعایت شود.

بر اساس ماده ۳۸ قانون بازار در صورتی که کارگزار، درخواست کناره گیری موقت یا دائم از فعالیت خود را داشته باشد، باید مراتب را به سازمان، کانون و نیز بورس مربوطه اعلام نموده و مجوز فعالیت خود را نزد کانون تودیع نماید.

مطابق ماده ۱۰ دستورالعمل اجرایی معاملات، سفارشاتی که توسط کارگزار به سامانه معاملات وارد می شوند، حداقل باید شامل این موارد باشند: نماد معاملاتی، تعیین خرید یا فروش، نوع سفارش، حجم سفارش، شرایط قیمتی، کد معاملاتی و اعتبار زمانی سفارش.

چه شرایطی برای دریافت و اجرای سفارش مشتریان لازم می باشد؟

شرایط ثبت شرکت کارگزاری, احراز هویت مشتری یعنی کسانی که می خواهند در بازار بورس فعالیت کنند بر عهده کارگزاری ها می باشد زیرا کارگزار به تمامی معاملات و سهام های افراد دسترسی دارد. با توجه به وجود قانون و مقررات کارگزاری ها با دریافت مدارک و اطلاعات افراد و احراز هویت و بررسی آن ها اجازه شروع فعالیت به مشتری را می دهند. کارگزاری ها باید تمامی مدارک و اطلاعات افراد را نگهداری کنند.

چگونگی ثبت شرکت کارگزاری

شرکت های کارگزاری نیز مانند همه شرکت های دیگر در دو نوع می توانند فعالیت کنند که عبارت اند از: شرکت با مسئولیت محدود و شرکت سهامی خاص. در ادامه به طور خلاصه به تعریف این دو نوع شرکت می پردازیم.

ثبت شرکت کارگزاری با مسئولیت محدود

به شرکت هایی که سرمایه شرکا به قطعات کوچک تر تقسیم نمی شود و هر یک از شرکا به میزان سرمایه خود در شرکت مسئولیت دارند شرکت با مسئولیت محدود گفته می شود. برای تأسیس این نوع شرکت حداقل به دو نفر نیاز می باشد.

مدارک ثبت شرکت کارگزاری با مسئولیت محدود

• وجود حداقل ۲نفر عضو
• حداقل سرمایه لازم یک میلیون ریال
• تعهد با پرداخت کل سرمایه
• شناسنامه و کارت ملی کلیه اعضا
• اصل گواهی عدم سوءپیشینه کیفری
• امضاء اقرارنامه
• مجوز در صورت مجوزی بودن موضوع بنابراعلام کارشناس اداره ثبت شرکت ها

برخی نکات در رابطه با شرکت کارگزاری با مسئولیت محدود

شرکا فقط به میزان سرمایه خود در برابر زیان ها و تعهدات شرکت مسئولیت دارند. همچنین هرچه سرمایه افراد در شرکت زیاد باشید تأثیر رأی آن ها نیز در تصمیمات شرکت بیشتر خواهد بود. همان طور که در قسمت بالا گفتیم سرمایه در این شرکت ها تقسیم نمی شود.

در هنگام انتخاب اسم برای شرکت با مسئولیت محدود حتماً باید عبارت “با مسئولیت محدود” به کار برده شود. بر اساس قانون مفاد ماده ۹۵ قانون تجارت نباید اسم هیچ یک از شرکا در نام شرکت به کار رفته شود زیرا در چنین حالتی شریکی که اسم او در اسم شرکت قید شده است، در مقابل اشخاص ثالث حکم شریک ضامن در شرکت تضامنی را خواهد داشت.

ثبت شرکت کارگزاری سهامی خاص

در شرکت سهامی خاص برخلاف شرکت مسئولیت محدود سرمایه سرمایه گذاران به قسمت های کوچک تر یعنی سهام تقسیم می شود و در این نوع شرکت ها مسئولیت افراد در مقابل قرض ها و تعهدات شرکت فقط به اندازه میزان سهام اسمی آن ها می باشد.

مدارک ثبت شرکت کارگزاری سهامی خاص

مدارک ثبت شرکت کارگزاری سهامی خاص به شرح زیر می باشد:

• وجود ۳ نفرعضو به همراه ۲ نفر بازرس(بازرسین نباید از اعضاء باشند)
• پرداخت ۳۵ درصد از سرمایه بصورت نقدی
• حداقل سرمایه لازم یک میلیون ریال
• تصویر کارت ملی اعضاء
• تصویر شناسنامه کلیه اعضاء
• اصل گواهی عدم سوء پیشینه
• اقرارنامه امضاء شده
• اخذ مجوز در صورت مجوزی بودن موضوع
• تنظیم وکالتنامه به نام وکیل در صورتی که امور توسط وکیل انجام پذیرد.

برخی نکات در رابطه با شرکت کارگزاری سهامی خاص

حداقل سرمایه مورد نیاز برای ثبت شرکت سهامی خاص ۱۰۰ هزار تومان می باشد. برای ثبت شرکت سهامی خاص به حداقل ۳ سهامدار نیاز می باشد. بعد از این که شرکت سهامی خاص خود را ثبت کردید سهام این شرکت در بازار بورس قابل خرید و فروش نخواهد بود بلکه توسط مردم معامله می شود.

جهت کسب اطلاعات بیشتر در خصوص ثبت کارگزاری بورس و هزینه ثبت شرکت کارگزاری می توانید با کارشناسان ما در ثبت شرکت ذهن ناب تماس بگیرید.

آشنایی با فعالیت کارگزاران

برای ورود به بازاربورس وخرید فروش لازم است بامکانیزم های که خرید وفروش دارایی های مالی را انجام میدهند آشناباشیم.

خرید وفروش دارایی های مالی فقط از طریق کارگزاران رسمی بورس اوراق بهادار امکان پذیر است.این مسئله موجب شفافیت بازار میشود.

چرا كه به اين ترتيب اطلاعات مربوط به معاملات مانند تعـداد سهام و قيمت مورد معامله و تعداد خريدار و فروشنده هـر روز دردسـترس قـرار مـي گيـرد.

معمولا سرمايه گذاران دائمي بورس،هركدام با كارگزار معيني كار ميكنند.معمولاًكارگزاران در ايران،مشاوره هاي محدودي به سرمايه گذاران ارائه مي دهند.

کارگزاران به حساب مشتري خود واردبازار میشوند وبه وکالت ازسوي وي اقدام به معامله به نفع او میکنند رانیز رعایت کنند.

تعریف کارگزاری

کارگزاران اشخاصی حقیقی یا حقوقی هستند که نقش واسطه بین خریدار و فروشنده رادر بازار بورس بازي میکنند.

آنها در این نقش وظیفه یافتن خریدار براي فروشنده و فروشنده براي خریدار را بر عهده دارند. به عبارتی آنها عامل تطابق عرضه و تقاضا هستند و به دو دسته خصوصی و دولتی تقسیم میشوند.

ویژگی کارگزاران

باتوجه به ماهیت کارکرد کارگزاران این افراد علاوه بر دارا بودن تخصص،تجربه وهوشمندی،الزامات اخلاقی مانند:صداقت و امانتداری را رعایت کنند.

در همین راستا در تمامی بورس های جهان ،کیمسیون بورس و اوراق بهادار وسازمان های ناظر بر بازار ، نهایت تلاش و کوشش خود را به عمل می آورند تا کارگزاران صداقت و امانتداری خود را حفظ کنند.

ارائه خدمات کارگزاران

1-ارائه مشاوره و راهنمایی به شرکتها به منظور نحوة عرضه سهام آنها براي فروش در بورس اوراق بهادار

2-راهنمایی شرکت ها در مورد راه هاي افزایش سرمایه

3-انجام بررسی هاي مالی، اقتصادي، سرمایه گذاري، ارایۀ خدمات و نظرات مشورتی به سرمایه گذاران

1-اخذ تسهیلات اعتباري از بانک ها و اشخاص

ج)سرمایه گذاری و راهنمایی کارگزاران

1-اداره امور سرمایه گذاري ها به نمایندگی از طرف اشخاص

2-پذیره نویسی اوراق بهادار پذیرفته شده در بورس

3-بازار گردانی اوراق بهادار (بازارگردانی فعالیتی است که به هدف کاهش دامنۀ نوسانات قیمت اوراق بهادار و تامین نقدشوندگی آن با مجوز سازمان توسط کارگزار انجام میشود)

4-خرید و فروش اوراق بهادار پذیرفته شده در بورس اوراق بهادار به نمایندگی از طرف اشخاص و یا به حساب خود

ارایۀ هر یک از خدمات بالا، علاوه بر دادوستد اوراق بهادار پذیرفته شده توسط کارگزار نیاز به کسب مجوز جداگانه از سازمان است. کارگزار با موافقت سازمان می تواند براي انجام فعالیت مالی به ایجاد شعبه و نمایندگی اقدام نماید.

معیار انتخاب های کارگزار

الف – حجم سرماية سرمايه گذار

در انتخاب كارگزار بايد دقت نمود كه وي براي چه مقدار سرمايه هايي كار مي كند. آيا سرمايه ما در حدي است كه كارگزار براي ما معامله كند يا نه.

اصـولا كـارگزاران بـه نسـبت حجم سرمايه افراد آنها را در اولويت قرار مي دهند.

ب – تعداد مراجعه كنندگان به كارگزار

به اين معني كه آيا كارگزار فرصت رسيدگي به درخواست هاي همه مشتريان را دارد.

چرا كه در غير اين صورت شايد به علت عدم فرصت كارگزار براي انجـام درخواسـتهاي خريـد و فروش مشتريان درخواست ما به روزهاي بعد موكول شود و ايـن مسـئله بـا توجـه بـه ارزش زمان در معاملات بورس ممكن است موجب از دست رفتن برخي فرصتها شود.

ج – نوع شخصيت خريدار در ارتباط با كارگزار (حقيقي يا حقوقی)

برخي از كارگزاري ها داراي مشترياني با شخصيت حقوقي مـيباشـند كـه بـراي اشـخاص حقيقي مناسب نيستند.

يعني بيشتر مشتريان آن كارگزاري را شركتها تشكيل مي دهند كه معمولاً با حجم سرمايه بالا نيز خريد و فروش مـي كننـد.

در ايـن صـورت ممكـن اسـت آن كارگزاري به شكل هاي مختلف و در مواقع گوناگون سرمايه گذاران انفرادي يا اشخاص حقيقي را در اولويت بعدي قرار دهد.

د – رتبه كارگزار از نظر حجم خريد و فروش

هر چه رتبه كارگزار از نظر حجم معاملات بـالاتر باشـد نشـاندهنده فعاليـت بيشـتر آن كارگزار مي باشد.

نكته مثبتي به حساب ميآيـد بـه شـرط اينكـه مـورد اول يعنـي حجـم سرماية سرمايه گذار رعايت شود

پس بهتر است از ميان كارگزاراني كه سرمايه ما با سـرمايه مشتريان آنها هم خواني دارد كارگزاري را انتخاب كنيم كـه داراي حجـم معـاملات بيشـتري باشد يا به عبارتي فعال تر باشد .

و – رتبه كارگزار از نظر سازمان بورس و اوراق بهادار

سازمان بورس و اوراق بهادار نيز بـر اسـاس دسـتورالعمل رتبـه بنـدي شـركتهاي كارگزاري، كه مصوب خود آن سازمان مي باشد هر ساله اقدام به رتبه بندي آن شركتها مـي كند.

در اين رتبه بندي، ويژگي ها، امكانات و توانمندي هاي شركت هاي كارگزاري مـورد بررسـي قرار مي گيرد.

انواع کارگزاران

الف) کارگزاران با خدمات کم ومحدود

کارگزار با خدمات محدود، کارگزاري است که فقط خرید و فروش را انجام میدهد و کارمزد دریافت میکند.

کارگزاران باخدمات کمتر،نسبت به کارگزاران باخدمات کامل، کارمزدکمتري دریافت میکنند ودر عوض،خدماتی که به مشتریان ارائه میدهد،کاملاً محدود است.

خدمات کارگزاران با خدمات محدود و کم می تواند شامل قیمت هاي لحظه اي سهام، عرضه و تقاضاي بازار، حجم معاملات روزانه و بعضی وقت ها، مشاوره دادن به سرمایه گذاران در هنگام ثبت سفارش می باشد.

ب)کارگزاران با خدمات کامل و بیشتر

1-مشاوره، برنامه ریزي مالی، مدیریت سبد سهام

2-ارائه سهام منتخب روز، هفته و ماه

3-ارائه شاخص هاي منتخب روز، هفته و ماه

4-ارائه شاخص خاص براي تشکیل پرتفوي و گزارش مربوط به آن

5-ارائه خدمات مشاوره در زمینه خرید و فروش سهام و سبدگردانی

6-ارائه خدمات خرید و فروش اینترنتی

7-ارائه قیمت هاي به موقع به همراه نرم افزار رسم نمودار

ساختار سازمانی شرکتهاي کارگزاري

معمولاً ساختار سازمانی شرکت هاي کارگزاري مانند سایر موسسات و سازمان ها، متناسب با نیاز سازمان طراحی میشود.

شکل قانونی و ماهیت حقوقی شرکت هاي کارگزاري به یکی از دو صورت؛ سهامی یا تضامنی میباشد.

در طراحی ساختار سازمانی هر موسسه، عواملی چون موقعیت جغرافیایی و وظیفه سازمان درنظرگرفته می شود تا با ترکیب این عوامل اهداف اساسی و خدمات و حوزه هاي فعالیت آن پوشش داده می شود.

شروط مجوز گرفتن کارگزاران

1-حداقل سرمایه مورد نیاز براي دریافت مجوز کارگزاري پنج میلیارد ریال است

2-متقاضی فعالیت در استان تهران باید هم زمان حداقل دو شعبه در سایر استان هاي کشور دایر نماید

3-کلیه کارکنان کارگزار که براي انجام داد و ستد با سیستم معاملاتی کار میکنند باید حداقل داراي گواهینامۀ اصول مقدماتی کارگزاري باشند.

4-کارگزار موظف است سالانه مبالغی تحت عنوان حق عضویت و حق استفاده از تسهیلات و خدمات را که توسط هیئت مدیره تعیین میشود به سازمان پرداخت نمایند.

بورس بازان

کارگزاران اشخاصی حقیقی یا حقوقی هستند که نقش واسطه بین خریدار و فروشنده را در بازار بورس بازی می‌کنند. آنها در این نقش وظیفه یافتن خریدار برای فروشنده و فروشنده برای خریدار را بر عهده دارند. به عبارتی آنها عامل تطابق عرضه و تقاضا هستند و به دو دسته خصوصی و دولتی تقسیم می‌شوند. خرید و فروش سهام شرکت‌های بورسی در بازار، فقط توسط کارگزاران رسمی سازمان بورس اوراق بهادار امکان پذیر است؛ و این مسئله موجب شفافیت معاملات بازار می‌شود . چرا‌ که به این ترتیب اطلاعات مربوط به معاملات مانند تعداد سهام، قیمت مورد معامله و تعداد خریدار و فروشنده هر روز در دسترس قرار می‌گیرد. کارگزاران طی تشریفات و آزمون‌های متعدد و خاصی انتخاب می‌شوند و مجوز تأسیس و فعالیت خود را از سازمان بورس اوراق بهادار دریافت می‌کنند، بنابراین درکار خود صلاحیت، مهارت و دانش لازم را دارا می‌باشند. کارگزاران به حساب مشتری خود وارد بازار می‌شوند و به وکالت از سوی وی اقدام به معامله به نفع او می‌کنند. از این رو با توجه به ماهیت کارکرد کارگزاران، این افراد باید علاوه بر دارا بودن تخصص، تجربه و هوشمندی، الزامات اخلاقی مانند صداقت و امانتداری را نیز رعایت کنند.

خدمات کارگزاری

کارگزار می تواند عملیات زیر را انجام دهد :

الف) سرمایه‌گذاری کارگزار با خدمات محدود کارگزار با خدمات محدود و خدمات کارگزاری

1- خرید و فروش اوراق بهادار پذیرفته شده در بورس اوراق بهادار به نمایندگی از طرف اشخاص و یا به حساب خود

2- پذیره نویسی اوراق بهادار پذیرفته شده در بورس

3- ادارة امور سرمایه گذاری ها به نمایندگی از طرف اشخاص

4- بازارگردانی اوراق بهادار

(بازارگردانی فعالیتی است که به هدف کاهش دامنۀ نوسانات قیمت اوراق بهادار و تامین نقد شوندگی آن با مجوز سازمان توسط کارگزار انجام می شود.)

ب) خدمات مالی

1- ارائه مشاوره و راهنمایی به شرکت ها به منظور نحوة عرضۀ سهام آن ها برای فروش در بورس اوراق بهادار

2- راهنمایی شرکت ها در مورد طرق افزایش سرمایه

3- انجام بررسی‌های مالی، اقتصادی، سرمایه‌گذاری، ارایۀ خدمات و نظرات مشورتی به سرمایه‌گذاران

ج) تامین مالی

اخذ تسهیلات اعتباری از بانک‌ها و اشخاص

ارایۀ هر یک از خدمات فوق، علاوه بر داد‌و‌ستد اوراق بهادار پذیرفته شده توسط کارگزار منوط به کسب مجوز جداگانه از سازمان است . کارگزار با موافقت سازمان می تواند برای انجام فعالیت مالی به ایجاد شعبه و نمایندگی اقدام نماید.

شعبه: واحدی از کارگزاری است که از آن محل به ارایۀ خدمات به سرمایه گذاران می پردازد و در شهری کارگزار با خدمات محدود واقع شده است که سازمان در آن شهر تالار دارد . تالارهای اختصاصی کارگزار نیز شعبه تلقی می شود .

نمایندگی: واحدی از کارگزاری است که از آن محل به ارایۀ خدمات به سرمایه گذاران می پردازد و در شهری واقع شده است که سازمان در آن شهر تالار ندارد . تالارهای اختصاصی کارگزار که در آن معامله انجام نمی‌شود و سفارش های دریافتی از آن شهر برای شعبه ارسال می شود، نیز نمایندگی تلقی می شود .

معیارهای انتخاب کارگزار

معمولاً سرمایه‌گذاران دائمی بورس هر کدام با کارگزار معینی کار می‌کنند. به غیر از کارگزارانی که به تازگی مجوز مشاوره و سبدگردانی دریافت نموده‌اند، سایرکارگزاران اجازه ارائه مشاوره به سرمایه‌گذاران را ندارند. لذا برای آنها تفاوتی نمی‌کند که سرمایه‌گذار چه سهمی بخرد و بفروشد، آنها تنها کارمزد خود را دریافت خواهند کرد. در‌ ‌نتیجه این سرمایه‌گذار است که باید با توجه به موارد خاصی که در ادامه آمده است، کارگزار خود را انتخاب کند.

1- قابلیت انجام سریع سفارش مشتری

2- داشتن اطلاعات مربوط و کافی

3- داشتن سیستم‌های داخلی مناسب

و موارد دیگری نظیر؛

4- حجم سرمایه سرمایه‌گذار

به عبارتی در انتخاب کارگزار باید دقت نمود که کارگزار برای چه مقدار سرمایه هایی کار می‌کند و آیا سرمایه ما در حدی است که کارگزار برای ما معامله کند. اصولاً کارگزاران به نسبت حجم سرمایه افراد آنها را در اولویت قرار می‌دهند. فرضاً کارگزاری که اکثر مشتریان آن دارای سرمایه‌های بالای 1 میلیارد ریال باشند، برای سرمایه‌گذار با سرمایه 100 میلیون ریال مناسب نیست.

5- تعداد مراجعه‌کنندگان به کارگزار

به این معنی که آیا کارگزار فرصت رسیدگی به درخواستهای همه مشتریان را دارد؟ چرا که در غیر این صورت شاید به علت عدم فرصت کارگزار برای انجام درخواست‌های خرید و فروش مشتریان درخواست ما به روزهای بعد موکول ‌شود و این مسئله با توجه به ارزش زمان در معاملات بورس ممکن است موجب از دست رفتن برخی فرصت‌ها شود.

6- نوع شخصیت خریدار در ارتباط با کارگزار(حقیقی یا حقوقی)

برخی از کارگزاری ها اکثراً دارای مشتریانی با شخصیت حقوقی می باشند که برای اشخاص حقیقی مناسب نمی‌باشد.

طبقه‌بندی شرکت‌های کارگزاری

در بازار سرمایه به طور کلی دو نوع کارگزار وجود دارد:

الف - کارگزار با خدمات محدود

کارگزار با خدمات محدود، کارگزاری است که صرفاً خرید و فروش را انجام می‌دهد و کارمزد دریافت می‌کند. کارگزار با خدمات محدود، نسبت به کارگزار با خدمات کامل، کارمزد کمتری دریافت می‌دارد و در عوض، خدماتی که به مشتریان ارائه می‌دهد، کاملاً محدود است. خدمات کارگزاری با خدمات محدود می تواند شامل قیمت‌های لحظه‌ای سهام، عرضه و تقاضای بازار، حجم معاملات روزانه و درگاهی موارد، مشاوره‌دادن به سرمایه‌گذاران در هنگام ثبت سفارش می باشد.

ب - کارگزار با خدمات کامل:

این کارگزاری‌ها خدمات متنوع و کاملی به مشتریان خود ارائه می‌کنند، این خدمات شامل مشاوره، برنامه‌ریزی مالی، مدیریت سبد سهام و . نیز هست. کارگزار با خدمات کامل، علاوه بر خدمات خرید و فروشی که کارگزار با خدمات محدود انجام می دهد، خدمات دیگری نیز ارائه می‌کند که شامل موارد زیر است :

1- خبرنامه های تحلیلی که به صورت روزانه، هفتگی و ماهانه ارائه می شوند.

2- ارائه تحلیل در مورد پرتفوی سرمایه‌گذاران و شرکت‌های سرمایه‌گذاری، محاسبه ریسک و بازده در مورد سرمایه گذاری هر شخص حقیقی و حقوقی .

3- ارائه شاخص های منتخب روز، هفته و ماه

4- ارائه سهام منتخب روز، هفته و ماه

5- ارائه قیمت های " بهنگام " به همراه نرم افزار رسم نمودار

6- ارائه نرم افزار تحلیل و ارائه اطلاعات بورسی- اطلاعات بنیادی و تکنیکی

7- ارائه خدمات خرید و فروش اینترنتی

8- ارائه خدمات ایجاد صندوق های سرمایه گذاری مشاع

9- ارائه دوره‌های آموزشی در زمینه تحلیل بنیادی و تحلیل تکنیکی هم چنین نحوه حضور در امتحانات نمایندگی series 3 و کارگزاری series 7

10- ارائه خدمات مشاوره در زمینه خرید و فروش سهام و تشکیل پرتفوی

11- ارائه شاخص خاص برای تشکیل پرتفوی و گزارش مربوط به آن

شرایط اعطای مجوز و تداوم فعالیت کارگزار

- متقاضی، تقاضای خود را کتباًً طبق نمونه‌های تعیین شده همراه با مدارک مورد نیاز که توسط هیئت مدیره سازمان تعیین می شود، به عنوان دبیرکل سازمان ارسال خواهد نمود .

- متقاضی باید دارای هیئت مدیره‌ای با حداقل پنج عضو باشد‌. اعضای هیئت مدیره باید دارای تحصیلات کارشناسی یا بالاتر باشند‌‌. حداقل دو عضو از اعضای هیئت مدیره باید دارای تحصیلات در رشته‌های مالی، حسابداری، اقتصادی؛ بازرگانی و مدیریت باشند . اعضای هیئت مدیرة متقاضی باید دارای حداقل پنج سال سابقۀ مدیریت عمومی یا هفت سال سابقۀ کار در شرکت‌ها و موسسات مالی، سرمایه‌گذاری، اعتباری و یا مؤسسات حسابرسی و خدمات سرمایه‌گذاری باشند .

- اعضای هیئت مدیرة کارگزار باید دارای حستن شهرت و اخلاق حرفه‌ای در رشتۀ تجربی خود باشند و پیشینۀ کیفری مؤثر نداشته باشند .

- حداقل سرمایه مورد نیاز برای دریافت مجوز کارگزاری پنج میلیارد ریال است .

- متقاضی فعالیت در استان تهران باید هم زمان حداقل دو شعبه در سایر استان‌های کشور دایر نماید .

- کارگزار باید برای جبران خساراتی که ممکن است از عملیات وی متوجه طرفین معامله شود، افزون بر سپردن تضمین نزد بانک مرکزی جمهوری اسلالامی ایران، نسبت به واریز سهم الشرکه خود به حساب تضمین بورس اقدام نماید .

- پس از تأیید صلاحیت و واجد شرایط بودن متقاضی و رئیس هیئت مدیره و یا مدیرعامل آن توسط بانک مرکزی، مجوز کارگزاری از طریق هیئت مدیره بورس صادر می گردد‌. پس از آن ثبت شرکت کارگزاری انجام می‌‌‌گیرد .

- کلیه کارکنان کارگزار که برای انجام داد و ستد با سیستم معاملاتی کار می‌کنند باید حداقل دارای گواهی نامۀ اصول مقدماتی کارگزاری باشند .

- کارگزار موظف است سالانه مبالغی تحت عنوان حق عضویت و حق استفاده از تسهیلات و خدمات را که توسط هیئت مدیره تعیین می شود به سازمان پرداخت نمایند .

حق عضویت‌: مبلغی است که بابت فعالیت کارگزاران در بورس به عنوان عضو سازمان دریافت می شود . میزان حق عضویت در سازمان هر ساله توسط هیئت مدیرة سازمان تعیین می شود .

کارگزار نمی تواند بدون کسب موافقت سازمان بورس فعالیت خود را متوقف کند .

ساختار سازمانی شرکت‌های کارگزاری

معمولاً ساختار سازمانی شرکت‌های کارگزاری مانند سایر موسسات و سازمان‌ها، متناسب با نیاز سازمان طراحی می‌شود. شکل قانونی و ماهیت حقوقی شرکت‌های کارگزاری به یکی از دو صورت؛ سهامی یا تضامنی می‌باشد. در طراحی ساختار سازمانی هر موسسه، عواملی چون موقعیت جغرافیایی و وظیفه سازمان درنظرگرفته می‌شود تا با ترکیب این عوامل اهداف اساسی و خدمات و حوزه‌های فعالیت آن پوشش داده می‌شود.

مسئولیت شرکت‌های کارگزاری

در حالت کلی این اعتقاد وجود دارد که شرکت‌های کارگزاری با دریافت کارمزد از مشتریان خود، از بدو افتتاح حساب بانکی تا تاریخ تسویه‌ی وجوه مسئول می‌باشند. در صورتیکه شرکت‌های کارگزاری در انجام مسئولیت خود کوتاهی نمایند و یا مرتکب قصور یا تخلفی شوند با مجازات‌های زیر روبرو خواهند شد.

راهنمای کامل انتخاب کارگزار ناظر در بازارهای سرمایه

کارگزار ناظر در بازار سرمایه معنا پیدا کرده و کاربرد دارد. مثلا برای فعالیت در بورس و خرید و فروش سهام باید هر شخصی دارای کارگزار ناظر مشخصی باشد. ما در این مقاله قصد داریم شما را با کارگزار ناظر و نحوه فعالیت او و همچنین راه های تشخیص کارگزار ناظر آشنا کنیم.

کارگزار ناظر کیست و چه نقشی بر عهده دارد؟

بعد از مشخص شدن کارگزار ناظرهریک از سهام داران جهت فروش دارایی سهام خود در هر نماد معاملاتی می توانند فقط از طریق کارگزار خود اقدام نمایند. اما برای خرید سهام، سهام­داران می توانند به هر کارگزاری مراجعه کنند. ممکن است سهام­دار برای هر نماد معاملاتی، کارگزار جداگانه ای داشته باشد؛ بنابراین محدودیتی در تعداد کارگزاری وجود نداشته و می تواند در چندین کارگزاری حساب معاملاتی داشته باشد. به عنوان مثال فرض کنید شما در دو کارگزاری 1و2 حساب معاملاتی دارید. نمی توانید سهمی را که در کارگزاری 1 خریده اید در کارگزاری 2 بفروشید؛ چون کارگزار ناظر سهم شما کارگزاری 1 است. چنانچه بخواهید کارگزاری 2 را به عنوان کارگزار ناظر انتخاب کنید باید در آن درخواست تغییر کارگزاری سهام خود را بدهید. در این حالت شرکت سپرده گذاری تسویه وجوه باید تغییر کارگزاری شما را انجام دهد زیرا این شرکت وظیفه ثبت و نگهداری دارایی سهامداران را بر عهده دارد.

روش های تشخیص کارگزار ناظر کدام اند؟

دو حالت برای داشتن کارگزار ناظر وجود دارد. حالت اول داشتن تنها یک حساب معاملاتی در یک کارگزاری و انجام همه خرید و فروش ها با همان حساب معاملاتی است. دراین صورت همان کارگزاری که با آن کار می کنید، کارگزار ناظر شما محسوب می شود. حالت دیگر اینکه اگر در نمادهای معاملاتی گوناگون دارایی سهام متفاوت داشته باشید، با توجه به سابقه معاملاتی شما در هر نماد می توانید کارگزار ناظر متفاوتی داشته باشید. روش های مختلفی برای تشخیص کارگزار ناظر وجود دارد که در ادامه به دو مورد از آن ها می­پردازیم. 1.مشاهده کارگزار ناظر از طریق مراجعه به سایت اینترنتی شرکت سپرده‌گذاری مرکزی اوراق بهادار. برای تشخیص کارگزار ناظر باید برای تسویه وجوه به سایت csdiran.com رفته و در قسمت سرویس‌های الکترونیکی به سهامداران، کارگزار ناظر خود را ببینید. سهام داران حقیقی برای مشاهده کارگزار از این روش باید کد ملی خود را وارد سامانه نمایند و سهام داران حقوقی کد سهام­داری خود را در قسمت مربوط وارد کنند. 2.تطابق گواهینامه نقل و انتقال و سپرده سهام در این روش پس از مراجعه به سایت شرکت سپرده‌گذاری اوراق بهادار و مشاهده جدول شناسایی کد کارگزاری، باید کد کارگزار خریدار یا فروشنده را که در آخرین گواهینامه‌‌ نقل و انتقال سهام صادر شده را با آن جدول تطبیق دهد. با انجام این تطابق می تواند در هر نماد معاملاتی کارگزار خود را تشخیص دهد. نکته مهم اینکه بر اساس اطلاعیه سازمان بورس و اوراق بهادار چنانچه کد کارگزار خریدار یا فروشنده در آخرین گواهینامه نقل و انتقال و سپرده سهام صادره‌ی پیش از ۱۶/۰۹/۱۳۷۸ برابر ۹۹۹، ۸۸۸، ۷۷۷، ۶۶۶ یا ۱۱ باشد؛ سهام­داران تنها از طریق مراجعه به سایت اینترنتی شرکت سپرده‌گذاری مرکزی اوراق بهادار می‌ توانند کارگزار ناظر خود را مشاهده نمایند.

روش‌های تغییر کارگزار ناظر چیست؟

برای اکثر افراد این سوال پیش می آید که چگونه می توان سهام های خود را از یک کارگزاری به کارگزاری دیگر منتقل کرد؟ یا به اصطلاح کارگزاری خود را تغییر داد؟ این سوال وقتی برای سهام دار مهم است که کارگزاری فعلی به دلایل مختلف نتواند به درستی خدمات ارائه دهد و رضایت سهام­دار را جلب نماید. در ادامه سه روش را برای تغییر کارگزار ناظر معرفی می نماییم که بسته به شرایط و سلیقه خود می توانید از هرکدام استفاده کنید. روش یک: می توانید در کارگزاری فعلی کل سهام خود را بفروشید و بعد از گذشت 24 ساعت، در کارگزاری جدید همان سهام را بخرید. این روش دارای نرخ کارمزد بالایی است و بنابراین برای اکثر افراد میزان سهام کم به صرفه نیست. روش دو: برای تغییر کارگزاری باید به سامانه معاملاتی کارگزاری جدیدی که قصد دارید سهام خود را به آن منتقل نمایید مراجعه کنید. در این سامانه باید حساب کاربری بسازید و با وارد شدن به آن در قسمت تغییر کارگزار ناظر سهام خود را وارد نموده و کلید ثبت را بزنید. در این روش که به­ صورت اینترنتی انجام می شود بعداز گذشت 24ساعت کارگزار ناظر تغییر می کند. این یک روش پرکاربرد و سریع است که در کم­ترین زمان و بدون هزینه کاربر می تواند کارگزاری خود را تغییر دهد. روش سه: در روش دیگر می توانید به­ صورت حضوری به کارگزاری جدید مراجعه کنید. برای این کار باید مدارکی از قبیل آخرین برگه سهام، اصل کارت ملی، اصل شناسنامه و تکمیل فرم تغییر کارگزار ناظر را به همراه داشته باشید. با توجه به وقت گیر بودن این روش در حال حاضر کمتر مورد استفاده قرار می گیرد.

از کجا می توان آخرین برگه سهام(گواهی سپرده دارایی) خود را دریافت کرد؟

• اخذ گواهی سپرده دارایی
• گردش معاملات
• اطلاعیه های صادر شده از سوی ناشران اوراق بهادار
• مشاهده علت ممنوع از معامله شدن کد یا نماد
• امکان شرکت در مجامع شرکت های ناشر موجود در سبد دارایی به صورت الکترونیکی (غیرحضوری)
• اعطای رای

چرا نباید برای خرید و فروش سهام از چند کارگزاری استفاده کنیم؟

وقتی برای انجام معامله در سهام از چندین کارگزاری استفاده می کنید، براساس سابقه معاملاتی شما در هر نماد کارگزار ناظر شما معین می شود. اما چرا استفاده از چندین کارگزاری کار درستی نیست و چه اشکالاتی دارد؟ درصورت داشتن چندین کارگزاری مجبورید دائما برای فروش سهام خود بین کارگزاری های مختلف خود در حال حرکت باشید. مشکل دیگری که ایجاد می شود ممکن است تمام معاملات و محاسبات سبد دارایی لحظه ای شما دارای خطا و اشتباه شود. به این دلیل که امکان دارد یک سهم را در کارگزاری یک خریده باشید و دوباره همان سهم را در کارگزاری دو فروخته باشید.

چرا باید کارگزار ناظر خود را عوض کنیم؟

قبل از تغییر کارگزاری به کارگزاری جدید باید این سوال را از خود بپرسید و متوجه باشید که کارگزاری جدید عیب هایی را که کارگزاری قدیم داشته است را نداشته باشد. هرکسی برای تغییر کارگزاری دلایل خاص خود را دارد؛ یکی به دلیل سامانه معاملاتی و خدمات بهتری که یک کارگزاری نسبت به سایر کارگزاری ها دارد آن کارگزاری را انتخاب می نماید و دیگری به دلیل نزدیکی محل کارگزاری به مکان سکونت یا محل کار، کارگزاری خود را تغییر می دهد. به هرحال ما در ادامه لیستی از مهم ترین دلایل عوض کردن کارگزاری ها را بیان می کنیم.

دلیل مهم تغییر کارگزاری

• سامانه معاملاتی بهتر و سریعتر
• پشتیبانی بهتر
• قطعی های کمتر
• امکان استفاده از حساب پشتیبان
• امکان گرفتن اعتبار
• نرم افزار همراه قدرتمند و مطمئن
• تخفیف های متنوع
• امتیازهای تشویقی
• برنامه های آموزشی کارگزار برای مشتریان
• در دسترس بودن شعبه های کارگزاری

کارگزاری چیست؟ چگونه بهترین کارگزاری را انتخاب کنیم؟

شما برای دریافت کد بورسی و فعالیت در خرید و فروش سهام شرکت های مختلف باید به یک کارگزاری رسمی مراجعه کنید. چرا که بدون دریافت کد بورسی قادر به انجام معاملات در بورس نخواهید بود. برای انتخاب یک کارگزاری مناسب باید نکات و مسائل مهمی را مدنظر داشت تا در آینده دچار مشکل نشوید. البته هر زمان خواستید می توانید کارگزار خود را تغییر دهید ولی چه بهتر که همان ابتدا انتخاب درستی داشته باید که دیگر نیاز به تغییر کارگزاری نباشد. در ادامه همراه ما باشید تا شما را با کارگزاری و نحوه انتخاب کارگزاری مناسب آشنا کنیم.

کارگزاری چیست؟

کارگزاری دارای کارگزارانی است که واسطه بین خریدار و فروشنده در بازار بورس هستند و می توانند اشخاص حقیقی یا حقوقی باشند. کارگزاری ها باید برای فروشنده، خریدار و برای خریدار، فروشنده پیدا کنند؛ به عبارتی عامل تطبیق عرضه و تقاضا هستند. اما این کارگزاری ها مثل بقیه سازمان ها به دو دسته خصوصی و دولتی تقسیم می شوند. تنها چیزی که بین کارگزاری ها تفاوت ایجاد می کند نحوه ارائه خدمات و انواع خدمات آن ها است. برای انتخاب کارگزاری باید ببینیم کارگزاری های مختلف چه خدماتی دارند و سپس نحوه ارائه خدمات را بررسی نماییم.

چگونه یک کارگزاری تأسیس می شود؟

برای تأسیس کارگزاری مثل اکثر مشاغل باید آزمونی داد و مدرکی دریافت نمود و قبل از آن باید سرمایه و شرایط تأسیس کارگزاری را دارا بود. شخصی که می خواهد کارگزاری تأسیس کند باید در آزمون های مربوطه شرکت کند و در صورت قبولی از طرف سازمان بورس اوراق بهادار مجوز تأسیس کارگزاری به او داده می شود و می تواند فعالیت خود را شروع کند. کارگزاری تأسیس شده با جذب مشتری کار خود را شروع می کند بدین ترتیب که با حساب مشتریان خود وارد بازار شده و از طرف آن ها وکالت خرید و فروش سهام آن ها را به عهده می گیرد.

برای انتخاب یک کارگزاری مناسب چه معیارهایی را باید مدنظر داشته باشیم؟

1. قابلیت انجام سریع سفارش مشتری
2. داشتن اطلاعات مربوط و کافی
3. حجم سرمایه سرمایه‌گذار
4. ارائه خدمات پشتیبانی حرفه ای
5. ارائه مشاوره، تحلیل سهام ها، آموزش تحلیل ها
6. ارائه بسته‌های اعتباری و تخفیف در کارمزد
7. ارائه سامانه معاملات برخط (آنلاین) و امکانات مربوط به آن
8. دسترسی آسان به کارگزاری چه به ­صورت آنلاین چه حضوری

• ثبت به موقع سفارشات خرید و فروش به ­صورت آنلاین
• مشاهده دقیق گردش حساب
• مشاهده سبد سهام به همراه سود و زیان آن
• امکان درخواست واریز و انتقال پول آنلاین به صورت منظم و به موقع

معرفی انواع کارگزاری

با توجه به اینکه هیچ‌ شخصی قادر به دریافت کد بورسی و خرید و فروش سهام، بدون مراجعه به یک کارگزاری رسمی‌ نیست پس شما باید یک کارگزاری را برای دریافت کد بورسی و خرید و فروش سهام انتخاب کنید. برای انتخاب یک کارگزاری مناسب باید نکات مهمی‌ را در نظربگیرید. انواع کارگزاری به دو دسته کارگزاری با ارائه خدمات کامل و کارگزاری با ارائه خدمات محدود تقسیم می شوند. در ادامه توضیح خواهیم داد که کارگزاری چیست و ویژگی های بهترین کارگزاری برای سرمایه گذاری در بورس را معرفی خواهیم نمود.

1.کارگزاری با ارائه خدمات کامل

• برنامه‌ریزی مالی برای سهام­داران
• مدیریت سبد سهام هر یک از سهام­داران
• مشاوره به سرمایه گذاران در رابطه با خرید و فروش سهام
• محاسبه ریسک و بازده سرمایه گذاری هر شخص حقیقی و حقوقی
• انجام تحلیل درباره پرتفوی سرمایه‌گذاران و شرکت‌های سرمایه‌گذاری
• ارائه خبرنامه‌های تحلیلی به صورت روزانه، هفتگی و ماهانه

2.کارگزاری کارگزار با خدمات محدود با ارائه خدمات محدود

• ارائه قیمت‌های لحظه‌ای سهام
• ارائه اطلاعات درباره عرضه و تقاضای بازار
• ارائه اطلاعات درباره حجم معاملات روزانه

آشنایی با دستورالعمل مجوز تأسیس کارگزاری

دستورالعمل موجود در بندهای 2 و 6 ماده 7 قانون بازار اوراق بهادار، جهت تعیین شرایط شروع فعالیت و برای انتخاب و امتیازبندی متقاضیان کارگزاری در بورس تنظیم شده است. وظیفه سازمان بورس و اوراق بهادار تعیین تعداد مجوزهای قابل صدور برای تأسیس کارگزاری یا فعالیت و برگزاری فراخوان برای متقاضیان تأسیس شرکت کارگزاری یا دریافت مجوز فعالیت در بورس برای ارائه مدارک و اطلاعات خود است.

چه کسانی متقاضی صدور مجوز تأسیس کارگزاری هستند؟

کسانی که متقاضی تأسیس کارگزاری هستند در دو گروه دسته بندی می شوند. گروه اول کسانی اند که به عنوان مؤسس شرکت کارگزاری متقاضی تأسیس کارگزاری هستند. گروه کارگزار با خدمات محدود دوم شرکت های کارگزاری هستند که قبلا تأسیس شده اند ولی مجوز فعالیت کارگزاری را تا زمان اعلان فراخوان دریافت نکرده اند.

نحوه انتخاب افراد برای دریافت مجوز

1.براساس ماده 4 برای امتیازبندی متقاضیان گروه یک و براساس ماده 5 گروه دوم را امتیاز بندی می کنند. 2.متقاضی ای که حداقل 50 درصد از کل امتیازات را در گروه مورد نظر به دست آورد می تواند مجوز را دریافت نماید. 3.نام واجدین شرایط از بالاترین امتیاز در لیست به عنوان متقاضیان درج می شود. 4.اولويت‌بندی به تعداد مجوز قابل صدور و براساس امتياز اكتسابی در هر گروه از متقاضيان واجد شرايط مطابق ماده (1) صورت می گیرد. روش مارتینگل چیست؟

کارگزار با خدمات محدود

چگونگی ثبت شرکت کارگزاری

به چه کسی کارگزار گفته می شود
کارگزار به فردی اطلاق می شود که دارای شخصیت حقوقی می باشند .
کارگزاران که در زمینه ی خرید و فروش اوراق بهادار و یا اوراق در زمینه ی دادن خدمات به مشتریان در بازار سرمایه می باشد فعالیت می کنند .این افراد به نماینده گی از طرف مشتریان به خرید و فروش اوراق بهادار می پردازند .
اشخاص در صورتی می کارگزار با خدمات محدود توانند در زمینه ی کارگزاری فعالیت کنند که از سازمان بورس و اوراق بهادار مجوز داشته باشد همچنین عضو کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار باشد .
به دلیل ان که افرادی که قصد سرمایه گزاری دارند از طریق شرکت های کارگزاری اقدام به این کار می کنند لذا انتخاب هیئت مدیره و مدیر عامل باید با تایید سازمان بورس انجام شود .
چنان چه شرکت های کارگزاری بخواهند در زمینه های زیر فعالیت کنند نیاز است که از سازمان بورس و اوراق بهادار مجوز دریافت کنند :
شرکت های پردازش اطلاعات مالی ،صندق های سرمایه گذاری ،صندوق بازنشستگی ،
واسطه گری در خرید و فروش و مشاوره و تصفیه اوراق بهادار ،بررسی و تحلیل اطلاعات ،تنظیم روابط بین افرادی که در بازار اوراق بهادار فعالیت می کنند ،مشاوره ی سبد گردانی ،فعالیت های کارگزاری ،پذیره نویسی و.
نکات :
الف )چنان چه در انتخاب موضوع فعالیت شرکت اگر همراه با نام شرکت عنوان سرمایه گذاری اورده شود نیاز به گرفتن مجوز از سازمان بورس و اوراق بهادار ندارد فقط زمانی نیاز به گرفتن مجوز می باشد که سرمایه گذاری مطلق یا سرمایه گذاری در بورس قید شود ب)استفاده از لغات تحت عنوان خرید و فروش سهام نیاز به گرفتن مجوز ندارد .
ج)بازار یابی هرمی و هر گونه فعالیت های هرمی طبق قوانین اسلامی ممنوع می باشد
پس از اینکه مجوز لازم از بورس و اوراق بهادار را دریافت کردید می توانید شرکت خود را در قالب شرکت سهامی خاص ویا شرکت با مسئولیت محدود به ثبت برسانید .
شرایط ثبت شرکت سهامی خاص :
1- دو نفر به عنوان بازرس و سه نفر عضو
2-سرمایه ی اولیه برای ثبت صد هزار تومان می باشد
3-در شرکت سهامی خاص 35%سرما یه در ابتدا و باید به صورت نقدی پرداخت شود
برای ثبت شرکت سهامی خاص چه مدارکی باید ارائه شود :
1-کپی کارت ملی و شناسنامه اعضا
2-ارائه ی گواهی مبنی بر نداشتن سابقه ی کیفری
3-امضای اقرار نامه
4-در صورتی که موضوع فعالیت شرکت نیاز به گرفتن مجوز داشته باشد باید در جهت گرفتن مجوز اقدام کنند

شرایط ثبت شرکت با مسئولیت محدود :
1- دو نفر عضو
2-ارائه ی تعهد مبنی بر پرداخت کل سرمایه
3-سرمایه ی اولیه برای ثبت شرکت صد هزار تومان می باشد
برای ثبت شرکت با مسئولیت محدود چه مدارکی نیاز است:
1-امضای اقرار نامه
2-کپی کارت ملی و کارگزار با خدمات محدود شناسنامه
3-ارائه ی گواهی عدم سو پیشینه
4-گرفتن مجوز در صورتی که موضوع فعالیت شرکت نیاز به گرفتن مجوز داشته باشد
پس از تکمیل مدارک باید دو نسخه تقاضا نامه و دو نسخه اساسنامه را نیز تکمیل کرد.

چنان چه تصمیم به ثبت شرکت گرفته اید می توانید با مراجعه به موسسه ی کیا از راهنمایی مشاوران مجرب این شرکت بر خوردار شوید .